守则及指引

为协助业内人士遵守法例，证监会不时订立各类相关的守则和指引。

《证券及期货条例》（第169条）赋权证监会发表操守守则，就中介人及其代表须遵守的常规和标准提供指引。 

业内人士如违反操守守则，可能会遭受纪律处分。《证券及期货条例》（第399条）亦赋予证监会一般权力，可就以下事宜发出守则及指引：

•  为达致本会的监管目标提供指引；
• 关乎本会职能的任何事宜；及

关乎《证券及期货条例》任何条文的施行。

不过，这些守则及指引并非附属法例，违反有关规则不会招致任何司法或其他法律诉讼。守则及指引旨在协助中介人遵守适用的监管规定，例如有关适当人选资格的规定，从而继续获得发牌或注册。

本会曾经发出多份涵盖各监管范畴的守则和指引，本栏载有现行版本及较早的版本（如有）以供查阅，并设有多元搜寻、索引及对照检索等搜寻功能。请按以下连结查阅守则或指引： 

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最后更新日期: 2025年7月11日